01. Januar 2024

Rahmenvertrag für Finanztermingeschäfte

Master Agreement for Financial Derivatives Transactions

Recht
Lambert Köhling
Lambert Köhling, LL.M.

Weiter unten finden Sie folgende Vertragsdokumente

  • Rahmenvertrag für Finanztermingeschäfte (DRV)
  • Besicherungsdokumentation
  • Zusatzvereinbarungen Referenzwerte und Formulierungsvorschläge
  • Anhänge, Zusatzvereinbarungen und Formulierungsvorschläge
  • Produktanhänge und sonstige Dokumente

Die Formulare zur Vertragsdokumentation können über den Bank-Verlag bezogen werden.

Rahmenvertrag / Master Agreement

DRV 2018

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Rahmenvertrag für Finanztermingeschäfte (2018)

Bank-Verlag Nr. 44015 (09/18) | 05.09.2018 | DEU

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Rahmenvertrag / Master Agreement (2018)

Rahmenvertrag für Finanztermingeschäfte (2018) | Master Agreement for Financial Derivatives Transactions (2018) | Bank-Verlag Nr. 44515a (09/18a) | 12.07.2023 | updated translation (terminological alignment) | DEU/ENG

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DRV-Änderungsvereinbarung (2018)

DRV-Änderungsvereinbarung (2018) | Bank-Verlag Nr. 44017 (09/18) | einsprachige Version | 05.09.2018 | DE

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DRV-Änderungsvereinbarung (2018) / DRV-Amendment Agreement (2018)

DRV-Änderungsvereinbarung (2018) / DRV Amendment Agreement (2018) | Bank-Verlag Nr. 44517 (09/18c) | 12.07.2023 | DEU/ENG | zweisprachige Version

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DRV 2018 - Hintergründe und Erläuterungen zum DRV 2018 (DEU)

05.09.2018

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DRV 2018 - Annotated version and background information (ENG)

12.07.2023 | with updated English translation (terminological alignment of translations of identical provisions across all types of German master agreements - changes marked)

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DRV 1993/2001

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Rahmenvertrag für Finanztermingeschäfte (1993/2001) | DEU

Bank-Verlag Nr. 44015 | 01.12.2001 | Hinweis: 1993 erstmals veröffentlicht | 2001 nach geringfügiger Anpassung im Hinblick auf die Euro-Einführung neu veröffentlicht

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Master Agreement for Financial Derivatives Transactions (1992/2001)| ENG

Master Agreement for Financial Derivatives Transactions (1992/2001) | ENG |

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DRV-Besicherungsanhangsdokumentation / Collateral Documentation

DRV 2001/1993

Besicherungsanhang / Collateral Addendum (Standard)

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Besicherungsanhang (2001)

Besicherungsanhang (2001)| Bank-Verlag Nr. 44020 | 01.10.2001 | DEU

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Individualvereinbarungen (Nr. 11)

Individualvereinbarungen Nr. 11 zum Besicherungsanhang | Bank-Verlag Nr. 44021 | 01.10.2001 | DEU

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Formulierungsvorschlag (negative Zinsen)

Formulierungsvorschlag für eine sonstige Vereinbarung unter Nr. 11 Abs. 13 des Besicherungsanhangs (Berücksichtigung negativer Zinsbeträge) | 20.02.2015 | DEU

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DRV 2018

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Besicherungsanhang (2018)

Besicherungsanhang | Bank-Verlag Nr. 44020 (09/18) | 05.09.2018 | Hinweis: An DRV 2018 angepasste Fassung des Besicherungsanhangs von 2001 - siehe hierzu näher Hintergrundpapier zum DRV 2018 | DEU

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Collateral Addendum (2018)

Collateral Addendum (2018) | Bank-Verlag Nr. 44520 (09/18a) | 05.09.2018 | ENG

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Formulierungsvorschlag (negative Zinsen) (2018)

Formulierungsvorschlag (2018) für eine sonstige Vereinbarung unter Nr. 11 Abs. 13 des Besicherungsanhangs (Berücksichtigung negativer Zinsbeträge) | 05.09.2018 | DEU
Hinweis: An DRV 2018 angepasste Fassung |

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VM-Besicherungsdokumentation

DRV 1993/2001 Dokumentation

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Besicherungsanhang für Variation Margin

Bank-Verlag Nr. 44060a (12/16) | 02.12.2016

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Besicherungsanhang für Variation Margin

zweisprachige Fassung (DEU/ENG) zu Informationszwecken | 25.02.2020 (Corrigdenum - redaktionelle Korrekturen)

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Zusatzvereinbarung Besicherungsvarianten

Bank-Verlag Nr. 44061 (12/16) | 02.12.2016

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Hintergrundinformationen und Erläuterungen

Hintergrundinformationen und Erläuterungen zur EMIR-Besicherungsdokumentation (Stand 20.01.2017) mit Gegenüberstellung des VM-Besicherungsanhangs und des Besicherungsanhangs (2001) | Stand 19.04.2017

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Zusatzvereinbarung Besicherungsvarianten

zweisprachige Fassung (DEU/ENG) zu Informationszwecken | 25.01.2017

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DRV 2018 Dokumentation

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Besicherungsanhang für Variation Margin (2018)

Bank-Verlag Nr. 44060 (09/18) | Hinweis: An DRV 2018 angepasste Fassung - siehe hierzu näher Hintergrundpapier zum DRV 2018 | 05.09.2018

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Besicherungsanhang für Variation Margin (2018) - zweisprachige Version (DEU/ENG)

zu Informationszwecken | 26.02.2020 (Corrigendum - Definition "VM-Ausfallrisiko")

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Zusatzvereinbarung Besicherungsvarianten

Bank-Verlag Nr. 44061 (09/18) | Hinweis: An DRV 2018 angepasste Fassung - siehe hierzu näher Hintergrundpapier zum DRV 2018 | 05.09.2018

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Zusatzvereinbarung Besicherungsvarianten - zweisprachige Version(DEU/ENG)

zu Informationszwecken | 05.09.2018

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Ergänzungsvereinbarungen und sonstige Vereinbarungen

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Ergänzungsvereinbarung zur Anwendbarkeit anderer IM-Regime 2022

Supplemental Agreement regarding the application of other IM-regimes 2022 | Bank-Verlag Nr. 44567 (08/22) | 24.08.2022 | replacing the 2020 version

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Ergänzungsvereinbarung im Hinblick auf japanische Sicherheiten

Supplemental Agreement regarding Japanese securities | Bank-Verlag Nr. 44572 (01/20) | 27.03.2020 |

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Formulierungsvorschlag für eine IM-Freibetragsvereinbarung

25.03.2020

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IM-Besicherungsdokumentation

IM-Besicherungsanhang

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IM-Besicherungsanhang 2022 / IM-Collateral Addendum 2022 - bilingual

Bank-Verlag Nr. 44564 (08/22) | 24.08.2022 | ersetzt die Vorversion von 2020 / replacing the 2020 version |

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IM-Besicherungsdokumentation 2022 (kommentiert)

IM-collateral documentation 2022 (commented) | 23.08.2022 | erläutert Änderungen gegenüber IM-BsA 2020 sowie in weiteren Dokumenten / sets out and explains changes to IM-CA 2022 and other Documents

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IM Sicherheitenvereinbarungen

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IM-Security Agreement 2022 pursuant to Belgian Law

Bank-Verlag Nr. 44565 (08/22) | 24.08.2022 | replacing the 2021 version - for adjustments/changes see IM-documentation 2022 (commented)

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IM-Security Agreement 2022 pursuant to Luxembourg Law

Bank-Verlag Nr. 44566 (08/22) | 24.08.2022 | replacing the 2021 version - for adjustments/changes see IM-documentation 2022 (commented)

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Formulierungsvorschlag IM-Security Agreement 2021 pursuant to Luxembourg Law (multi-custod

multi-custodian | 17.06.2021 | berücksichtigt nicht die Anpassungen im IM-Security Agreement LUX 2022 |

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Zusatzvereinbarungen Referenzwerte und Formulierungsvorschläge

EONIA/€STR

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Zusatzvereinbarung für den Übergang von EONIA auf €STR

Bank-Verlag Nr. 44073 (05/20a) | 18.08.2020 | (Corrigendum: redaktionelle Korrekturen/Anpassungen)

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Kommentierte Fassung

der Anlagen zur Zusatzvereinbarung für den Übergang von EONIA auf €STR | Stand 27.05.2020

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Zusatzvereinbarung für €STR-Nachfolgereglungen (€STR-Zusatzvereinbarung)

Anmerkungen und Hinweise der kommentierten Fassung der Anlagen zur EONIA-Zusatzvereinbarung gelten entsprechend | Bank-Verlag Nr. 44075 (05/20b) | 18.06.2020 (Corrigendum II)

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Zusatzvereinbarung für €STR-Nachfolgereglungen (€STR-Zusatzvereinbarung)

zweisprachige Fassung (bilingual version) | Bank-Verlag Nr. 44575 (08/20) | 29.09.2020

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Zusatzvereinbarung für den Übergang von EONIA auf €STR

zweisprachige Fassung (bilingual version) | Bank-Verlag Nr. 44573 (08/20) | 29.09.2020

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Formulierungsvorschlag (D/ENG) EONIA-Berechnungsmethode

gedacht als Standardklausel, mit der Vertragsparteien einer deutschen Rahmenvertragsdokumentation (nicht DRV-spezifisch) bei Bedarf klarstellend dokumentieren können, dass die Änderungen für sie nicht wesentlich sind | 22.07.2019

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IBOR

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IBOR-Zusatzvereinbarung

Zusatzvereinbarung für IBOR-Nachfolgeregelungen | Bank-Verlag Nr. 44076 (06/21) | 10. Juni 2021 | geringfügig angepasste neue Version (kein Austausch bereits abgeschlossener Vorversionen erforderlich. Anpassungen siehe unten)

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IBOR-Zusatzvereinbarung - kommentierte Fassung

mit allgemeinen Hinweisen und Erläuterungen | Stand 10.06.2021

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IBOR-Zusatzvereinbarung - zweisprachige Fassung (bilingual version)

Zusatzvereinbarung für IBOR-Nachfolgeregelungen | Bank-Verlag Nr. 44576 (06/21) | 10.06.2021 |

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Weitere Nachfolgeregelungen

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Kurzüberblick

Neue Dokumentation für Referenzwert-Nachfolgeregelungen zum deutschen Rahmenvertrag für Finanztermingeschäfte, Aktualisierte Fassung vom 15.05.2023

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Zusatzvereinbarung für USD LIBOR ICE Swap Rate-Nachfolgeregelungen

Bank-Verlag Nr. 44082 (2/23) | 09.02.2023

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Zusatzvereinbarung für USD LIBOR ICE Swap Rate-Nachfolgeregelungen

zweisprachige Fassung (bilingual version) | Bank-Verlag Nr. 44582 (04/23) | 08.05.2023

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Mantelzusatzvereinbarung für Referenzwert-Nachfolgeregelungen

deutschsprachige Fassung | Bank-Verlag Nr. 44.081 (05/23a) | 12.07.2023 (redaktionelle Änderung Ausfüllfeld Rubrum)

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Mantelzusatzvereinbarung für Referenzwert-Nachfolgeregelungen

zweisprachige Fassung (bilingual version) | Bank-Verlag Nr. 44.581 (05/23a) | 12.07.2023 (editorial changes)

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Formulierungsvorschlag (D/ENG) Ergänzung Nr. 5 Abs. 2 DRV 2018

Ergänzung um eine Klarstellung im Hinblick auf unwesentliche Änderungen sowie um Regelungen für ein Widerspruchsverfahren | 18. Dezember 2019 (aktualisiert: ergänzt um englische Übersetzung)

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Anhänge, Zusatzvereinbarungen und Formulierungsvorschläge

EMIR- und Clearing-Anhänge

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EMIR-Anhang (2019)

Bank-Verlag Nr. 44040 (06/19a) | aktualisierte Fassung (EMIR-Refit-Umsetzung) | 11.11.2019 (Korrektur: Streichung des redundanten Verweises in Nr. 6 (2) | Hinweis: auch für DRV 2018 verwendbar

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EMIR-Anhang (2019) - Kommentierte Fassung (aktualisiert)

11.11.2019

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EMIR-Addendum (2019) - Englische Übersetzung

Bank-Verlag Nr. 44540 (06/19) | 24.06.2019

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Clearing-Anhang

Bank-Verlag Nr. 44038 (02/15) | 02.03.2015

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Englische Übersetzung des Clearing-Anhangs

Bank-Verlag Nr. 44538 (02/15a) | 02.03.2015

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Clearing-Anhang (2018)

Bank-Verlag Nr. 44038 (09/18) | 03.09.2018

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Englische Übersetzung des Clearing-Anhangs (2018)

Bank-Verlag Nr. 44538 (09/18) | 03.09.2018

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Produktspezifische Anhänge und Vereinbarungen

Zinsen

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Zusatzvereinbarung zu Nr. 6 Abs. 5 - Zinsberechnungsmethoden

Bank-Verlag Nr. 44022 | 01.04.2002 | Hinweis: auch für DRV 2018 verwendbar

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Zusatzvereinbarung zu Nr. 6 Abs. 5 - Zinsberechnungsmethoden

Englische Übersetzung | 01.04.2002

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Anhang über die vorzeitige Erfüllung durch Ausgleichszahlung

Bank-Verlag Nr. 44019 | 01.12.2001

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Anhang über die vorzeitige Erfüllung durch Ausgleichszahlung

Englische Übersetzung | Bank-Verlag Nr. 44519 (12/01) | 01.12.2001

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Anhang über die vorzeitige Erfüllung durch Ausgleichszahlung (2018)

Bank-Verlag Nr. 44019 (09/18)

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Anhang über die vorzeitige Erfüllung durch Ausgleichszahlung (2018)

Englische Übersetzung | Bank-Verlag Nr. 44519 (09/18) |

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Devisen/FX

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Anhang für Devisengeschäfte und Optionen auf Devisengeschäfte

Bank-Verlag Nr. 44016 | 01.12.2001 | Hinweis: auch für DRV 2018 verwendbar

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Anhang für Devisengeschäfte und Optionen auf Devisengeschäfte

Englische Übersetzung | Bank-Verlag Nr. 44516 (01/12) | 01.12.2001

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Zusatzvereinbarung für Devisengeschäfte in RUB

Aktualisierter Formulierungsvorschlag / Supplemental Agreement for FX Transactions in RUB - DE/EN | 28. November 2022 | Neue Version: Anpassungen an sich fortentwickelnde Marktpraxis

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Vergleichsversion

Änderungen gegenüber der Fassung des Formulierungsvorschlags vom 31.03.2022 | Mark-up setting out changes to previous version of 31. March 2022

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Wertpapiere/Equities

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Anhang für Wertpapierderivate

Bank-Verlag Nr. 44032 | Hinweis: Ersetzt den Anhang für Optionsgeschäfte auf Börsenindize oder Wertpapiere von 1996 | 01.05.2010

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Anhang für Wertpapierderivate (2018)

Bank-Verlag Nr. 44032 (09/18) | 03.09.2018

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Anhang für Wertpapierderivate (2018) / Securities (Equities) Derivatives-Addendum (2018)

deutsch/englische Version | 31.08.2018

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Rohwaren/Commodities

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Anhang für Rohwarengeschäfte

Bank-Verlag Nr. 44024 | Hinweis: Aktualisierte Fassung – ersetzt den Anhang für Rohwarengeschäfte von 2004 (insbesondere Aktualisierung der Marktstörungsregelungen) | 01.01.2013

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Anhang für Rohwarengeschäfte (2018)

Bank-Verlag Nr. 44024 (09/18) | 03.09.2018

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Anhang für Rohwarengeschäfte (2018) / Commodities Addendum (2018)

zweisprachige Version DE+EN | 31.08.2018

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Emissionsrechte

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Anhang für Emissionsrechte 2022

Bank-Verlag Nr. 44031a | Hinweis: Ersetzt Anhang für Emissionsrechte 2010 / verwendbar unter DRV 2018 und 2001/1993 | 06.05.2024 (Neuveröffentlichung: (redaktionelle Vereinfachung (Definition Luftverkehrszertifikate)

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Anhang für Emissionsrechte 2022 | Annex for Emission Allowances 2022

zweisprachig DE + EN | Bank-Verlag Nr. 44531a | 06.05.2024 (Neuveröffentlichung: Korrekturen in der Übersetzung + redaktionelle Vereinfachung (Definition Luftverkehrszertifikate))

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Kommentierte Fassung des Anhangs für Emissionsrechte 2022

mit Formulierungsvorschlägen für Bestätigungen (Kassa/Termin und Optionen) – Aktualisierte Fassung 06.05.2024 (Hinweise zu Anpassungen / redaktionellen Änderungen)

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Anhang für UK-Emissionsrechte / Annex for UK-Emission Allowances

zweisprachig DE + EN | Bank-Verlag Nr. 44533 | 06.05.2024

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Deckungsgeschäfte

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Anhang für Deckungsgeschäfte 2021 (DRV 2018)

Bank-Verlag Nr. 44041 - 2018 | 17.06.2021

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Anhang für Deckungsgeschäfte 2021 (DRV 2001/1993)

Bank-Verlag Nr. 44041 - 2001 | 17.06.2021

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Formulierungsvorschlag ISDA-Bridge (Regelung zur Auslegung bei Einbeziehung von ISDA Definitions)

03.06.2022: Der Formulierungsvorschlag ist für Einzelabschlüsse gedacht, bei denen die Vertragsparteien insbesondere für die Bestimmung  produktspezifischer Merkmale auf ISDA-Definitions Bezug nehmen. In in der Praxis werden die betreffenden Bestätigungen in manchen Fällen auch in englischer Sprache verfasst. Durch eine Bezugnahme auf ISDA-Definitions können die darin enthaltenen Regelungen ggf. rahmenvertragliche Bestimmungen und Konzepte überlagern. Der Formulierungsvorschlag soll eine konsistente und den internationalen Marktstandards entsprechende Auslegung der Regelungen in den Einzelabschlüssen gewährleisten. Ob und in welchen konkreten Anwendungsfällen eine entsprechende Regelung aufzunehmen ist, wird von den Vertragsparteien eigenverantwortlich zu prüfen sein.

isda-bridge-03-06-2022-final.pdf

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Sonstige Dokumente

FATCA/Sec. 871m

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FATCA-Anhang

Bank-Verlag Nr. 44055 | Hinweis: Ob und in welchen Konstellationen ein Abschluss des FATCA-Anhangs sinnvoll ist, hängt von den konkreten Umständen ab und ist individuell zu prüfen / zu entscheiden. | 20.05.2016

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FATCA-Addendum

Englische Übersetzung | Bank-Verlag Nr. 44555 | 20.05.2016

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FATCA-Anhang (2018)

Bank-Verlag Nr. 44055 (09/18). Hinweis: Ob und in welchen Konstellationen ein Abschluss des FATCA-Anhangs sinnvoll ist, hängt von den konkreten Umständen ab und ist individuell zu prüfen / zu entscheiden | 03.09.2018

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FATCA-Addendum (2018)

Englische Übersetzung | Bank-Verlag Nr. 44555 (09/18) | 03.09.2018

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Sec 871(m)-Anhang

Bank-Verlag Nr. 44058 | Der Anhang tritt neben den FATCA-Anhang. Ob und in welchen Konstellationen ein Abschluss des Section 871(m)-Anhangs geboten ist, hängt von den konkreten Umständen ab und ist individuell zu prüfen / zu entscheiden. | 13.12.2016 | Auch für DRV 2018 verwendbar

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Sec 871(m)-Anhang

Englische Übersetzung | Bank-Verlag Nr. 44558 | 13.12.2016

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Formulierungsvorschlag für eine Sec 871(m)-Zusatzvereinbarung (rahmenvertragsübergreifend)

ob und in welchen Fällen ein Abschluss sinnvoll ist, hängt von den Umständen des Einzelfalls ab und individuell zu prüfen / zu entscheiden | 02.02.2017

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